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就首发收入来看,头部券商的集聚效应没有去年同期明显。今年上半年首发收入前十的券商分获63.72%市场份额,去年上半年前十名占据了74.24%的市场份额。去年同期,有8家券商首发收入超1亿元。第一名中金公司首发收入6.26亿元,占据18.63%市场份额;华泰联合证券和中信证券首发收入均超3.6亿元,市场份额均超10%。

此次被予以通报批评的6家发行人,不同程度存在未按规定履行信用风险管理义务的违规行为,具体情形包括怠于履行有利于推进化解处置的相关承诺、未按规定制定并实施风险化解和处置预案、未及时进行风险预警或披露风险化解处置进展情况、未按规定配合受托管理人开展风险管理工作、未及时披露定期报告等。另外,发行人的个别高级管理人员未能勤勉尽责推动发行人履行义务或承诺,怠于或拒不配合其他机构、个人的正常履职或维权诉求,影响了发行人信用风险化解处置工作的有效推进。对违规行为负有主要责任的发行人高级管理人员,上交所也采取了通报批评的纪律处分。

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